國(guó)家档案局、中华人民(mín)共和國(guó)科(kē)學(xué)技术部令第15号

《科(kē)學(xué)技术研究档案管理(lǐ)规定》已经國(guó)家档案局局長(cháng)办公会议、科(kē)學(xué)技术部部務(wù)会议修订通过，现将修订后的《科(kē)學(xué)技术研究档案管理(lǐ)规定》公布，自2020年11月1日起施行。

國(guó)家档案局局長(cháng)  陆國(guó)强

科(kē)學(xué)技术部部長(cháng) 王志(zhì)刚

2020年9月11日

科(kē)學(xué)技术研究档案管理(lǐ)规

第一条  為(wèi)了加强科(kē)學(xué)技术研究档案(以下简称科(kē)研档案)管理(lǐ)，有(yǒu)效保护和利用(yòng)科(kē)研档案，根据《中华人民(mín)共和國(guó)档案法》《科(kē)學(xué)技术档案工作条例》和國(guó)家科(kē)學(xué)技术管理(lǐ)有(yǒu)关法律、行政法规，结合科(kē)研工作和档案工作实际，制定本规定。

第二条  承担科(kē)研项目（包括科(kē)研课题，下同）研究、计划管理(lǐ)的机关、团體(tǐ)、企业事业单位及其他(tā)组织开展科(kē)研档案管理(lǐ)工作适用(yòng)本规定。

第三条  科(kē)研档案是指科(kē)研项目在立项论证、研究实施及过程管理(lǐ)、结题验收及绩效评价、成果管理(lǐ)等过程中形成的，具有(yǒu)保存价值的文(wén)字、图表、数据、图像、音频、视频等各种形式和载體(tǐ)的文(wén)件材料以及标本、样本等实物(wù)。

第四条  科(kē)研档案工作是科(kē)研管理(lǐ)的重要组成部分(fēn)和科(kē)研活动的重要环节，各单位应当把科(kē)研档案工作要求纳入科(kē)研管理(lǐ)制度与工作流程，与科(kē)研项目工作同部署、同实施、同检查，将科(kē)研档案管理(lǐ)列入有(yǒu)关部门和人员的职责并予以考核。

第五条  科(kē)研项目结题验收时，各单位应当按照分(fēn)类分(fēn)级管理(lǐ)的原则，按照有(yǒu)关规定对科(kē)研档案的完整性、准确性、系统性进行审查或验收。

第六条  各单位应当按照集中统一管理(lǐ)原则，建立健全科(kē)研档案工作规章制度，在人员、库房、设备、经费等方面给予保障，保证科(kē)研档案工作顺利开展，确保科(kē)研档案完整、准确、可(kě)用(yòng)、安全。

任何人不得以任何理(lǐ)由将应当归档的科(kē)研文(wén)件材料据為(wèi)己有(yǒu)或拒绝归档。

第七条  各单位应当把科(kē)研档案工作经费纳入本单位预算；科(kē)研档案工作产生的支出列入科(kē)研项目预算相关科(kē)目。

第八条  按照國(guó)家档案工作统一领导、分(fēn)级管理(lǐ)的原则，國(guó)家档案主管部门对全國(guó)科(kē)研档案工作实行监督和指导，國(guó)家科(kē)技主管部门在國(guó)家科(kē)技计划（专项、基金等）组织实施过程中加强科(kē)研档案工作的统筹协调。科(kē)研项目承担单位的上级主管部门（机构）应当把科(kē)研档案工作纳入本系统整體(tǐ)工作范畴，切实加强领导和管理(lǐ)。地方科(kē)技主管部门（机构）会同档案主管部门对本區(qū)域内科(kē)研档案工作实行监督和指导。

第九条  中央和地方各级科(kē)技主管部门（机构）会同档案主管部门，对本级财政支持的科(kē)技计划（专项、基金等）的科(kē)研档案工作建立工作机制，并进行监督和指导。

中央财政资金支持的科(kē)研项目管理(lǐ)单位对所负责科(kē)研项目的档案工作负责，按照科(kē)技计划管理(lǐ)要求制定工作制度，建立工作机制。

第十条  科(kē)研项目承担单位（含牵头承担单位）对所承担科(kē)研项目的档案工作负总责，对科(kē)研项目参加单位提出科(kē)研档案管理(lǐ)要求，明确档案归属与流向，并按照有(yǒu)关规定进行审查或验收。

科(kē)研项目参加单位应当按照國(guó)家有(yǒu)关规定及科(kē)研项目承担单位的要求做好所参加科(kē)研项目的文(wén)件材料收集、整理(lǐ)、归档及档案保管、利用(yòng)、鉴定、处置等工作。

第十一条  各单位档案管理(lǐ)部门集中统一管理(lǐ)本单位科(kē)研档案，对本单位科(kē)研文(wén)件材料的归档工作进行监督和指导，协助科(kē)研人员做好科(kē)研文(wén)件材料收集、整理(lǐ)、归档及科(kē)研项目结题验收等工作。

第十二条  科(kē)研项目负责人对归档科(kē)研文(wén)件材料的完整性、准确性、系统性负责。

第十三条  科(kē)研项目应当明确专人负责科(kē)研文(wén)件材料的收集、整理(lǐ)、审核，结题验收后按照要求及时归档。

第十四条  各单位应当根据科(kē)研内容和科(kē)研管理(lǐ)程序，结合科(kē)研项目特点确定归档范围。科(kē)研项目在立项论证、研究实施及过程管理(lǐ)、结题验收及绩效评价、成果管理(lǐ)等全过程中形成的，具有(yǒu)保存价值的各种形式和载體(tǐ)的科(kē)研文(wén)件材料均应当纳入归档范围。

归档范围主要包括但不限于：

（一）立项论证阶段

项目指南、可(kě)行性研究报告，项目经费预算文(wén)件材料，申报书及相关证明；立项评审文(wén)件材料，预算申诉、评审文(wén)件材料；立项（含预算）批复，任務(wù)合同书（含预算书）及各类协议等。

（二）研究实施及过程管理(lǐ)阶段

研究计划、组织实施工作方案，研究、实验任務(wù)书、大纲，实验、探测、测试、观测、观察、野外调查、考察等的原始记录和整理(lǐ)记录，综合分(fēn)析报告；设计文(wén)件、图样，集成電(diàn)路布图，工艺文(wén)件，计算文(wén)件，数据处理(lǐ)文(wén)件；科(kē)學(xué)数据；研制的样机、样品、标本等的实物(wù)及其目录、图片等。

中期、年度等阶段执行进展情况报告、总结报告、研究成果等；项目、人员、进度、经费等的调整、变更文(wén)件材料；撤销项目已开展工作、已使用(yòng)经费、已購(gòu)置设备仪器、阶段性成果、知识产权等情况文(wén)件材料。

专家咨询、中期检查、中期评审、项目监督工作形成文(wén)件材料。

建设的中试線(xiàn)、试验基地、示范点一览表、图片及数据等。

（三）结题验收及绩效评价、成果管理(lǐ)阶段

验收申请书，验收承诺书；工作总结报告，技术报告，项目经费决算等财務(wù)情况文(wén)件材料。

验收通知，验收评审文(wén)件材料；验收现场测试报告，第三方检测、测试、评估报告，用(yòng)户使用(yòng)报告及证明、典型用(yòng)户报告、产业化审核报告等；验收结论书，结题书面通知等。

绩效自评价报告，专家评议文(wén)件材料、评价结论等绩效评价工作文(wén)件材料。

研究报告、论文(wén)、专著、数据库等研究成果文(wén)件材料；自评价报告，科(kē)技报告；专利、软件及其他(tā)知识产权文(wén)件材料。

产业化报告、证书、出版物(wù)等成果应用(yòng)、获奖、宣传推广文(wén)件材料。

第十五条  科(kē)研文(wén)件材料归档要求：

（一）归档的科(kē)研文(wén)件材料制成材料应当符合國(guó)家有(yǒu)关规范要求。

（二）科(kē)研项目完成或中止后，应当对所形成的科(kē)研文(wén)件材料加以系统整理(lǐ)，履行审查手续后及时归档；研究周期長(cháng)的项目，可(kě)分(fēn)阶段归档。

（三）科(kē)研文(wén)件材料归档时应当根据科(kē)研项目的性质、规模、创新(xīn)性等确定保管期限。保管期限分(fēn)為(wèi)永久和定期，定期一般分(fēn)為(wèi)30年、10年。

第十六条  科(kē)研電(diàn)子文(wén)件的形成、收集、整理(lǐ)、归档及科(kē)研電(diàn)子档案的保管、利用(yòng)、鉴定、处置等应当按照國(guó)家電(diàn)子文(wén)件归档和電(diàn)子档案管理(lǐ)的有(yǒu)关规定进行。

第十七条  各单位建设或使用(yòng)科(kē)研项目管理(lǐ)系统时，应当充分(fēn)考虑科(kē)研档案管理(lǐ)需要，设置科(kē)研電(diàn)子文(wén)件归档管理(lǐ)功能(néng)或接口，并确保归档電(diàn)子文(wén)件真实、完整、可(kě)用(yòng)、安全。归档的科(kē)研電(diàn)子文(wén)件及其存储格式、元数据等应当符合國(guó)家相关规范要求。

第十八条  符合下列条件的单位，科(kē)研電(diàn)子文(wén)件可(kě)仅以電(diàn)子形式归档保存。

（一）形成的科(kē)研電(diàn)子文(wén)件来源真实有(yǒu)效，由计算机等電(diàn)子设备形成和传输。

（二）形成科(kē)研電(diàn)子文(wén)件的系统能(néng)够准确、完整、有(yǒu)效接收和读取電(diàn)子文(wén)件，能(néng)够输出符合國(guó)家标准归档格式的電(diàn)子文(wén)件，设定了经办、审核、审批等必要的审签程序。

（三）使用(yòng)的電(diàn)子档案管理(lǐ)系统能(néng)够有(yǒu)效接收、管理(lǐ)、利用(yòng)電(diàn)子文(wén)件，功能(néng)符合電(diàn)子档案的長(cháng)期保管要求。

（四）采取有(yǒu)效措施，防止科(kē)研電(diàn)子档案被篡改。

（五）建立科(kē)研電(diàn)子档案备份制度，能(néng)够有(yǒu)效防范自然灾害、意外事故和人為(wèi)破坏的影响。

（六）从外部接收的電(diàn)子文(wén)件来源可(kě)靠、程序规范、要素合规。

第十九条  科(kē)研档案应当按照《科(kē)學(xué)技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T11822）进行整理(lǐ)，科(kē)研電(diàn)子档案应当按照《電(diàn)子文(wén)件归档与電(diàn)子档案管理(lǐ)规范》（GB/T18894）进行整理(lǐ)。有(yǒu)条件的单位可(kě)以开展科(kē)研档案数字化。

第二十条  科(kē)研档案的保管应当符合國(guó)家有(yǒu)关档案保管的要求，库容量满足未来档案增長(cháng)的需要。科(kē)研档案保管过程中应当定期检查科(kē)研档案的保管状况，及时修复破损档案。

涉密科(kē)研档案应当按照國(guó)家有(yǒu)关规定保管。

第二十一条  各单位档案部门应当按照國(guó)家有(yǒu)关规定对保管期满的科(kē)研档案进行鉴定。保管期满科(kē)研档案的鉴定应当由档案部门牵头，组织有(yǒu)关部门或人员共同进行。经鉴定仍需继续保存的科(kē)研档案应当重新(xīn)划定保管期限，确无保存价值的应当按照有(yǒu)关规定进行销毁。

第二十二条  各单位应当建立健全科(kē)研档案开放利用(yòng)机制，促进科(kē)研档案信息共享，加强科(kē)研档案资源深度开发。科(kē)研档案的开发利用(yòng)应当严格按照制度执行，符合知识产权保护要求，涉密科(kē)研档案的开发利用(yòng)应当遵守國(guó)家有(yǒu)关保密规定。

第二十三条  各单位应当建立科(kē)研档案工作统计制度，按照规定做好科(kē)研档案统计工作。

第二十四条  分(fēn)工合作完成的科(kē)研项目，应当以任務(wù)合同或分(fēn)工协议条款等书面形式明确约定科(kē)研档案的归属、流向、处置和利用(yòng)共享事项。一般应当由牵头承担单位保存一套完整档案。参加单位在保存本单位承担任務(wù)所形成档案的同时，将副本或复制件送交牵头承担单位。

如确系涉及参加单位或该单位科(kē)研人员合法权益而不宜向牵头承担单位送交副本或复制件，且有(yǒu)书面约定的，参加单位应当将本单位形成的科(kē)研档案目录送交牵头承担单位。

第二十五条  对科(kē)研文(wén)件材料归档与科(kē)研档案管理(lǐ)工作做出突出贡献的单位和个人，应当给予表彰和奖励。

第二十六条  违反本规定的单位和个人，根据《中华人民(mín)共和國(guó)档案法》《中华人民(mín)共和國(guó)档案法实施办法》《档案管理(lǐ)违法违纪行為(wèi)处分(fēn)规定》等予以处理(lǐ)。

第二十七条  科(kē)研项目计划管理(lǐ)单位及项目综合管理(lǐ)形成的档案可(kě)按照文(wén)书档案管理(lǐ)。

第二十八条  本规定由國(guó)家档案局、科(kē)學(xué)技术部负责解释，自2020年11月1日起施行。1987年3月20日國(guó)家科(kē)學(xué)技术委员会、國(guó)家档案局发布的《科(kē)學(xué)技术研究档案管理(lǐ)暂行规定》（國(guó)档发〔1987〕6号）同时废止。

来源：國(guó)家档案局